中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月30日訊 微芯生物（688321.SH）昨晚披露關(guān)于2024年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票申請(qǐng)收到上海證券交易所審核意見通知的公告稱，公司于2025年10月29日收到上海證券交易所出具的《關(guān)于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的交易所審核意見》，具體意見如下：“深圳微芯生物科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。本所將在收到你公司申請(qǐng)文件后提交中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。”

微芯生物表示，公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)尚需獲得中國證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)的決定后方可實(shí)施，最終能否通過中國證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

微芯生物8月23日披露2024年度向特定對(duì)象發(fā)行股票證券募集說明書(申報(bào)稿)顯示，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額不超過95,000.00萬元（含本數(shù)），募集資金總額扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后的凈額將用于投資以下項(xiàng)目：創(chuàng)新藥研發(fā)項(xiàng)目、彭州微芯原創(chuàng)新藥制造基地（一階段）項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為不超過三十五名（含三十五名）特定投資者，包括符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）以及其他符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定條件的法人、自然人或其他機(jī)構(gòu)投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購。所有發(fā)行對(duì)象均以人民幣現(xiàn)金方式并以同一價(jià)格認(rèn)購公司本次發(fā)行的股票。

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量按照募集資金總額除以本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格確定，同時(shí)本次發(fā)行股票數(shù)量不超過58,125,305股（含本數(shù)，以下簡稱“發(fā)行數(shù)量上限”），不超過本次發(fā)行前總股本的30%。

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票采取競價(jià)發(fā)行方式，定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。本次發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（不含定價(jià)基準(zhǔn)日）公司A股股票交易均價(jià)的80%。定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司A股股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司A股股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司A股股票交易總量。

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的A股股票，自本次向特定對(duì)象發(fā)行股票結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。法律法規(guī)、規(guī)范性文件對(duì)限售期另有規(guī)定的，依其規(guī)定。

截至募集說明書簽署日，本次發(fā)行尚未確定具體發(fā)行對(duì)象，最終是否存在因關(guān)聯(lián)方認(rèn)購發(fā)行人本次向特定對(duì)象發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的情形，將在發(fā)行結(jié)束后公告的《發(fā)行情況報(bào)告書》中予以披露。

截至募集說明書簽署日，公司控股股東及實(shí)際控制人為XIANPING LU。XIANPING LU直接持有公司5.45%的股份，XIANPING LU擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人的海德鑫成持有公司2.31%的股份，公司初創(chuàng)團(tuán)隊(duì)持股平臺(tái)海粵門、員工持股深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票募集說明書平臺(tái)海德睿博和高管持股平臺(tái)海德康成分別持有公司5.62%、4.86%和3.75%的股份，XIANPING LU通過與海德鑫成、海粵門、海德睿博、海德康成的一致行動(dòng)關(guān)系合計(jì)控制公司22.00%的股份。若按本次發(fā)行股票上限58,125,305股測算，本次發(fā)行完成后（僅考慮本次發(fā)行導(dǎo)致的公司股份數(shù)量變化），XIANPING LU將通過與海德鑫成、海粵門、海德睿博、海德康成的一致行動(dòng)關(guān)系合計(jì)控制公司19.25%的股份，公司控股股東及實(shí)際控制人仍為XIANPINGLU，本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司的控制權(quán)發(fā)生變化。

微芯生物本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為國投證券股份有限公司，保薦代表人為胡家彬、宋謙。